監管調查|美國SEC、司法部皆傳出正在調查 FTX

面對投資者有大量資產鎖在 FTX 的平台裡,有知情人士表示,SEC 已經正在調查 FTX 是否有違反投資者保護法,同時要求該公司給出與 Alameda Research 之間的關係、美國司法部則是在調查詐欺等刑事違法行為。

源自:動區動趨
作者:Joe
編輯:Metaverse Media
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圖片來源:經濟周報

最新消息顯示,身陷流動性危機同時已經暫停出金的交易所FTX,其創辦人SBF已向投資者證實,公司當前面臨高達 80 億美元的財務缺口,如沒有馬上有資金注入將會申請破產保護。

面對大量投資者恐遭受巨額損失之際,《華爾街日報》最新報導資訊提及,美國證券交易委員會和司法部已經正在著手調查該交易可能的違法行為。

根據知情人士透漏,SEC 正在調查 FTX 是否有違反證券投資者保護法,同時要求該公司給出與 Alameda Research 之間的關係、司法部則是在調查詐欺等刑事違法行為。截稿前兩個監管機關都還沒正式發表評論、FTX 也尚未出面回應置評請求。

SEC主席:每失敗一次,積木就會變得更脆弱

在本週 FTX 遇到麻煩前,SEC 的調查已經持續數月,主要集中在 FTX 的美國子公司 FTX.US。官員們認為該交易所的某些資產以及 FTX 的借貸產品,可能需在 SEC 註冊成為證券。如果真的是這樣,那該公司對客戶資產的處理也可能違反美國交易所的法律。

在這週三的一場公開活動上,SEC 主席 Gary Gensler 就對此評論,過去兩天加密市場的震盪,凸顯出傳統金融市場監管之外運營的中心化機構存有風險。當同一家公司扮演多種角色,如交易所和做市商,但監管處於灰色地帶,同時缺乏資訊披露和規則的情況下,加密貨幣投資者將會受到傷害。加上他還將廣泛的加密貨幣市場比作一堆積木,每失敗一次,積木就會變得更脆弱。

我們將繼續做好我們作為警察的工作。但我不得不說,對於其中一些中介機構來說,跑道正在變得越來越短。

SBF人間蒸發、FTX法律團隊集體離職

根據消息來源,在11月8日周二時,FTX法律、合規團隊大多成員集體辭職。而該時間點剛好是幣安進行收購FTX盡職調查的初期階段,團隊集體離職恐將把 FTX 推向更為危險的處境。到時如果真的走到法院程序時,有關單位的調查想必也會是浪費時間。