SEC警告顧問,向客戶推薦加密貨幣前需了解相關知識

SEC的工作人員在一份公告中表示,經紀人和投資顧問在推薦投資前必須了解加密貨幣並確保這是符合客戶最佳利益的。

文案出處:CoinDesk
期刊作者:
Jesse Hamilton
編輯:Metaverse Media
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美國證券交易委員會(SEC)在一份新公告中表示,經紀人和投資顧問在向客戶推薦加密貨幣投資前,需要進行更加嚴格的審查,以確保風險產品符合客戶最大利益。

這份星期四的工作人員公告詳細說明了顧問對客戶的職責,特別提到了加密貨幣,這進一步體現了該機構最近對該行業的關注,去年之前該機構在其規則和指南中很少提到數字資產。

根據SEC的指導方針,「某些產品比較複雜或具有額外的風險特徵,這可能會使公司及其金融專業人員更難理解。」而「加密資產證券」就是其中之一。

因此,當經紀人或投資顧問向客戶介紹加密貨幣時,必須確保他們了解產品,並確定加密貨幣是否適合客戶的特定財務情況。這份指導方針代表了工作人員對現有法規的看法,並不是新的規則。

在二月份,SEC 提出了一項規定,要求向其註冊的投資顧問將客戶的加密資產存放在「合格的保管人」那裡,主席 Gary Gensler 表示這幾乎肯定不會包括現有的加密平台。

在 SEC 的看法中,這通常意味著將資產存放在經紀人-交易商註冊的特許銀行或信托公司或中介人處 – 這可能意味著 SEC 正在尋求有效地割裂投資顧問和加密行業之間的聯繫。